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2 月 13 日，证监会发布严肃查处天风证券违法非法步履的公告。因在 2020 年至 2022 年原民营股东主导时候，非法为大股东武汉现代科技产业集团股份有限公司（以下简称"现代集团"）提供融资及未显露关联来去炒股配资找配资，天风证券及现代集团拟被处以悉数 2500 万元的顶格罚金。
更为严厉的是，包括现代集团实控东谈主艾路明、天风证券时任董事长余磊在内的 3 名中枢职责东谈主被接管终生证券阛阓禁入顺次。
这场监管风暴不仅是对"罪魁"与"帮凶"的严厉追责，也符号着天风证券在国资入主三年后，追究完成了对历史风险的澈底切割与计帐。
天风证券与现代集团"共同违法"9 名职责东谈主悉数被罚 3480 万元
在证券行业严监管的布景下，证监会这次对天风证券历史留传问题的查处力度号称"长牙带刺"。2 月 13 日，天风证券发布公告称，收到证监会的《行政处罚预先示知书》《行政监管顺次预先示知书》及《立案示知书》，同日证监会也发布了严肃查处其违法非法步履的公告。
经查，2020 年至 2022 年本事，天风证券违法为原第一大股东现代集团提供融资、未按法则显露与现代集团关联来去，现代集团与天风证券共同推论关系违法步履，严重违犯证券法律法例。
针对前述非法步履，湖北证监局拟照章对天风证券和现代集团悉数处以 2500 万元的顶格罚金，对 9 名职责东谈主员悉数罚金 3480 万元，对现代集团骨子截至东谈主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣接管终生证券阛阓禁入顺次。
除此以外，对天风证券及研究东谈主员在业务开展、内控合规等方面存在的违法非法步履，湖北证监局拟照章接管暂停关系业务、责令责罚研究职责东谈主员、监管言语等行政监管顺次。上海证券来去所拟对天风证券、现代集团及研究职责东谈主员依规顶格作出次序责罚。
证监会示意，公司治理是上市公司高质地发展的根基，合规风控是证券公司郑重发展的人命线。从天风证券违法非法案例看，一方面大股东销耗股东权柄、违法愚弄证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司冲破合规底线、合作股东违法非法，性质恶劣，必须照章从重办处。
证监会强调，将连续坚合手"追罪魁"与"打帮凶"并举，严厉打击此类违法非法步履。同期，督促证券行业以案为鉴，真切接纳劝诫，全面加强公司治理和合规风控经管，合手续鼓吹行业文化建树，切实作念到"不进步底线、不自利自为、不急功近利、不脱实向虚、不大肆捣蛋"，坚合手老诚守信、以义取利、郑重审慎、守正翻新、照章合规。
三年非法输血终被查国资入主后加快切割
记者了解到，前期，为切实选藏投资者正当权益，证券监管部门合手续擢升监管王法效率，湖北省积极步履，现代集团所合手天风证券股权已转让给湖北省研究企业，天风证券商酌得以保险。
关于这次事件，天风证券关系负责东谈主示意，这次处罚不是新风险的浮现，而是旧问题的闭幕。从 2023 年起，公司已不再受此类历史问题牵制，商酌重点全面转向合规建树与业务发展。
自 2023 年湖北宏泰集团入主后，天风证券便将"处分历史问题"与"构建昔日才气"同步鼓吹。在湖北宏泰集团的相似下，公司赶快厘清了问题限制，逐项制定整改决议。针对原股东时候的非法资金占用问题，公司不仅接管步履赶快追回，还系统重构了公司治理与内控体系。
跟着历史风险财富的加快压降和非法问题的出清，一个"新天风"正在焕新起航。数据骄贵，近三年来，天风证券累计服求实体经济融资近 9300 亿元，其中因循湖北企业超 1200 亿元。
在卸下历史遭殃的同期，公司的商酌功绩也迎来了拐点。2025 年，天风证券完成了 40 亿元的定增，成本实力获得显耀增强。财务数据骄贵，公司预测 2025 年全年完结归母净利润 1.25 亿元至 1.85 亿元，生效完结扭亏为盈。
证监会以为炒股配资找配资，这次处罚落地，将有益于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控经管水平，促使其郑重商酌。
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